$中国银河(601881)$ 【银河证券存在质控、内核核查把关不严等问题，证监会责令其改正】中国证监会10月18日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。